顧客カード

読み方: こきゃくかーど
分類: 書類・情報

顧客カードは、日本証券業協会の協会員が作成する顧客のプロフィール帳のことをいいます。

顧客の氏名や住所、生年月日、職業、投資目的、資産状況、投資経験の有無などが記載されるもので、また投資目的や資産状況、投資経験などは、口座開設時等に顧客に確認し、記載されます(ネット取引では、顧客がプロフィール情報を更新できるようになっている)。

一般に顧客カードは、顧客の最新情報を把握するためのものであり、また本記載内容を踏まえながら、証券会社等は顧客の意向と実情に適合した取引の勧誘を行います。

※日本証券業協会に加入している証券会社や登録金融機関等。